Целевой инструктаж, повышение уровня знаний, повышение квалификации в сфере ПОД/ФТ

Автономная некоммерческая организация дополнительного профессионального образования
«Школа фондового рынка»
(АНО ДПО «ШФР»)

ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ /

ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ / ПОВЫШЕНИЕ КВАЛИФИКАЦИИ

В ЦЕЛЯХ ПОД/ФТ

ON-LINE - ТРАНСЛЯЦИЯ 

cайт: www.sibex.ru

22 января 2026г.

09.00 - 15.30 по московскому времени 

Ведущий: Некрасов Сергей Юрьевич - доцент Новосибирского государственного технического университета (НГТУ), 

Зав. кафедрой финансового мониторинга, доцент, ст.преподаватель Новосибирского государственного университета экономики и управления (НГУЭУ)

(ранее - Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по СФО)

Цена обучения 3 400 руб.

По итогам обучения выдается свидетельство о прохождении инструктажа в целях ПОД/ФТ.

Запись на инструктаж по тел.:  (383) 363-59-07, 363-79-09,

8-913-012-62-26, 8-905-957-34-01

либо на эл. почту: Ewer@sibex.ru, Esa@sibex.ru 

___________________________________________________________________________________________________________

ПРОГРАММА ОБУЧЕНИЯ

Тема 1. Институционально-правовые основы финансового мониторинга

Тема 1.1 Международная система ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ

            Правовые и институционально-правовые основы международной системы ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

            Этапы формирования и развития единой международной системы ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ. Организации и специализированные органы.

            Международные стандарты ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ (Рекомендации ФАТФ). Характеристика и реализация международных стандартов ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

            Типичные схемы «отмывания» денег.

Тема 1.2 Национальная система ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ

            Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

            Государственная система ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, ее участники.

            Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.

            Субъекты первичного финансового мониторинга (финансовые организации и нефинансовые организации и лица определенных профессии (ст.ст.5, 7.1, 7.1-1 Федерального закона № 115-ФЗ). Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

            Саморегулируемые организации/профессиональные объединения субъектов первичного финансового мониторинга и их роль.

Тема 2. Организация и осуществление внутреннего контроля

Тема 2.1 Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

Основные права и обязанности субъекта первичного финансового мониторинга.

Национальная и секторальная оценка рисков ОД/ФТ: организация, участники, результаты, меры, принимаемые для снижения рисков ОД/ФТ.

Тема 2.2 Требования к разработке правил внутреннего контроля

Программы, включаемые в правила внутреннего контроля.

Порядок и сроки утверждения и внесения изменений в правила внутреннего контроля. Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля и их реализацию.

Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.

Выполнение требований о надлежащей проверке клиентов. Идентификация клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев клиентов, мероприятия, проводимые в рамках идентификации, включая выявление бенефициарных владельцев, ПДЛ, лиц, в отношении которых должны применяться целевые финансовые санкции, лиц из стран повышенного риска и т.д.

Применение упрощённых, усиленных или особых мер надлежащей проверки клиентов. Изучение клиентов.

Оценка рисков ОД/ФТ как основа эффективной системы внутреннего контроля субъекта первичного финансового мониторинга. Информирование уполномоченного органа о выявляемых рисках ОД/ФТ. Учет результатов национальной и секторальной оценок рисков ОД/ФТ при организации и осуществлении внутреннего контроля.

Выявление операций, подлежащих контролю: обязательный контроль и необычные операции, потенциально направленные на ОД/ФТ или использующие денежные средства или иное имущество, полученные от иных категорий предикатных преступлений. Критерии и признаки необычных сделок.

Работа с санкционными списками. Применение мер в отношении лиц из санкционных списков (замораживание (блокированию) денежных средств или иного имущества, приостановление операций).

Применение в отношении клиента меры по отказу в обслуживании и отказу от совершения операции по распоряжению клиента.

Порядок подготовки и обучения кадров субъекта первичного финансового мониторинга.

Проведение регулярной внутренней проверки системы внутреннего контроля и фиксирование её результатов. Обеспечение надлежащего хранения информации, полученной в рамках реализации правил внутреннего контроля и обеспечение конфиденциальности.

Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Тема 2.3 Взаимодействие субъекта первичного финансового мониторинга с Федеральной службой по финансовому мониторингу

Работа с «Личным кабинетом» на сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Порядок, сроки и способы представления информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Типовые ошибки в представлении информации. Исполнение запросов Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ

Тема 3.1 Надзорные органы в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ

Национальная система надзора в сфере ПОД/ФТ/ЭД/РОМУ

Сотрудничество и взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.

Тема 3.2 Форма надзора, виды проверок

Риск-ориентированный подход как основа для принятия мер надзорного реагирования по вопросам ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ. Объекты проверки. Права и обязанности проверяющего органа. Права и обязанности проверяемого субъекта первичного финансового мониторинга.

Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.

Тема 3.3 Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ

Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

Меры административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения.

Порядок исполнения постановлений об административном правонарушении.

Порядок пересмотра решений должностных лиц о назначении административного наказания в порядке обжалования.

Тема 4. Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в различных секторах экономики и видах профессиональной деятельности

Исполнение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ с учетом особенностей деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и их клиентов.

Аттестация в форме тестирования.