Правила членства и аккредитации участников биржевой торговли МФБ(секция товарного рынка

ПРАВИЛА

членства и аккредитации
участников биржевой торговли

В СЕКЦИИ ТОВАРНОГО РЫНКА

Второй подчиненный документ с картинкой.

Содержание:

1. Общие положения..................................................................................................................................................................... 3

2. Члены Секции................................................................................................................................................................................ 3

3. Постоянные посетители секции.................................................................................................................................... 5

4. Разовые посетители секции.............................................................................................................................................. 6

5. требования, предъявляемые к членам секции, постоянным и разовым посетителям секции……………………………………………………………………………………………7

6. Процедура приема в Члены Секции, Постоянные посетители секции и Разовые посетители секции................................................................................................................................................................................................................... 7

7. Сохранение статуса Постоянного посетителя или Разового посетителя Секции по истечении срока аккредитации............................................................................................................................................................. 10

8. Допуск к совершению сделок в Секции............................................................................................................... 11

9. Прекращение членства в Секции. Прекращение статуса Постоянного посетителя секции. Прекращение статуса Разового посетителя секции.................................................................................. 12

10. Приложения.................................................................................................................................................................................. 13

Приложение № 1 “Заявление о принятии в Участники торгов”............................................................................ 14

Приложение № 2 “Анкета Участника торгов товарного рынка МФБ”.............................................................. 15

Приложение № 3 “Заявление о регистрации Трейдера”............................................................................................ 16

Приложение № 4 “Доверенность на Трейдера”............................................................................................................. 17

Приложение № 5 “Заявление о предоставлении статуса Постоянного/Разового посетителя Секции товарного рынка МФБ в связи с истечением срока аккредитации”...................................................... 18

Приложение № 6 “Реестр Участников торгов и трейдеров”................................................................................... 20

Приложение № 7 “Реестр Клиентов Участников торгов”........................................................................................ 21

Приложение № 8 “Анкета Клиента Участников торгов”......................................................................................... 22

Приложение № 9 " Заявление об изменении статуса участника торгов…………………………………….23

1. Общие положения

1.1. Настоящие Правила членства и аккредитации участников биржевой торговли в Секции товарного рынка НП “Московская Фондовая Биржа” (далее – “Правила”) устанавливают обязательные требования к Участникам биржевой торговли (далее – “Участники торгов”), необходимые для их допуска к участию в торгах Секции товарного рынка (далее –“Секция”), действующие на НП “Московская фондовая биржа” (далее – “Биржа/МФБ”), порядок и условия аккредитации в качестве Участника торгов, процедуры приостановления и прекращения аккредитации, а также квалификационные требования к уполномоченым лицам Участников торгов – Трейдерам.

1.2. Настоящие Правила приняты на основании и в соответствии с Федеральным законом " О товарных биржах и биржевой торговле ", нормативными актами Российской Федерации, Уставом МФБ и Правилами биржевой торговли в Секции товарного рынка МФБ.

1.3. Термины, используемые в настоящих Правилах, определяются в соответствии с Правилами биржевой торговли в Секции товарного рынка МФБ ( далее – " Правила торговли " ) и действующим законодательством Российской Федерации.

1.4. Под аккредитацией в Секции понимается процедура присвоения кандидату на аккредитацию (далее – “Заявитель”) соответствующего статуса Участника торгов и его допуска к участию в торгах в Секции.

1.5. Целью аккредитации в Секции является установление соответствия аккредитуемых Заявителей требованиям, предъявляемым Биржей к Участникам торгов и Трейдерам.

1.6. Аккредитация в качестве Участников торгов в Секции осуществляется Аккредитационной комиссией Биржи (далее – “Комиссия”), действующей на основании настоящих Правил. Количественный, персональный состав и председатель Комиссии утверждаются Исполнительным органом Биржи.

1.7. Биржа формирует и ведет Реестр Участников торгов и Трейдеров Участников торгов Секции, а также Реестр клиентов Участников торгов (Приложения № 6, 7 к настоящим Правилам).

1.8. Взаимоотношения аккредитуемых Заявителей и Биржи строятся на основе Устава Биржи, ее Правил и Положений, а также двустороннего договора между Биржей и каждым аккредитуемым Заявителем.

1.9. Участниками торгов в Секции являются:

§ Члены Секции;

§ Постоянные посетители Секции;

§ Разовые посетители Секции.

2. Члены Секции

2.1. Членами Секции могут быть юридические или физические лица, отвечающие требованиям, предъявляемым к членам Секции, и получившие статус Члена Секции в порядке, предусмотренном настоящими Правилами.

2.2. Членами Секции не могут быть:

§ служащие МФБ или другой товарной биржи;

§ организации, если их руководители (заместители руководителей или руководители их филиалов и других обособленных подразделений) являются служащими МФБ;

§ государственные органы и органы местного самоуправления;

§ банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке лицензию на осуществление банковских операций;

§ страховые и инвестиционные компании и фонды;

§ общественные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и фонды;

§ физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять предпринимательскую деятельность.

2.3. Члены Секции могут быть следующих категорий:

§ Полный член Секции;

§ Неполный член Секции;

2.4. Права и обязанности Членов Секции.

2.4.1. Полный член Секции является членом МФБ и имеет право на участие в Биржевых торгах во всех отделениях Секции, без оплаты сбора за участие в торгах в данных отделениях.

2.4.2. Неполный член Секции имеет право на участие в Биржевых торгах в любых отделениях Секции, без оплаты сбора за участие в торгах в данных отделениях. Неполный член Секции не является членом МФБ.

Аккредитованный Участник торгов, являющийся Неполным членом Секции, имеет право изменить свой статус на Участника торгов – Полного члена Секции в случае если он соответствует требованиям, предъявляемым действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами к Участнику торгов со вновь приобретаемым статусом. Для этого ему необходимо подать Заявление об изменеии статуса Участника торгов ( Приложение № 9 к настоящим Правилам ) и пройти процедуру, предусмотренную п. 6 настоящих Правил.

При изменении статуса, Участнику торгов зачитываются аккредитационные сборы, ранее оплаченные им при получении действующего статуса.

2.4.3. Член Секции имеет право:

§ осуществлять биржевую торговлю в Секции в соответствии с Федеральным законом " О товарных биржах и биржевой торговле " и Правилами биржевой торговли в Секции товарного рынка МФБ, а также с установленной категорией членства и аккредитацией ;

§ вносить предложения по вопросам работы Секции;

§ получать информацию о работе Секции в соответствии со своим статусом;

§ принимать участие в работе органов управления Секцией в соответствии с установленным порядком.

2.4.4. Член Секции обязан:

§ исполнять требования федеральных законов, указов Президента Российской Федерации, постановлений правительства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам, нормативных правовых актов иных федеральных органов государственной власти ;

§ исполнять требования Устава МФБ, Правил торговли и иных внутренних документов МФБ, регламентирующих порядок и процедуру проведения Торгов, заключения Сделок и расчетов по Сделкам ;

§ исполнять решения Биржевого Совета, Совета Секции и распоряжения Исполнительного органа МФБ по вопросам функционирования Секции товарного рынка;

§ оплачивать установленные взносы и сборы, размер и порядок уплаты которых утвержден Биржевым Советом МФБ;

§ не разглашать конфиденциальную информацию о работе Секции;

§ предоставлять в Отдел членства и аккредитации информацию обо всех изменениях в учредительных документах Члена Секции не позднее трех дней с даты регистрации данных изменений в соответствии с законодательством Российской Федерации;

§ в случае участия на Торгах в интересах юридических и физических лиц ( Клиентов ) подавать Анкету Клиента Участника торгов ( Приложение № 8 ) на каждое юридическое или физическое лицо, в интересах которого, он участвует в Торгах.

2.5. Требования, предъявляемые к Членам Секции

К Членам Секции, а также к их уполномоченным лицам (Трейдерам) предъявляются требования, предусмотренные п. 5 настоящих Правил.

2.6. Статус Члена Секции предоставляется без ограничения срока действия.

3. Постоянные посетители Секции

3.1. Постоянными посетителями Секции являются юридические и физические лица, не являющиеся Членами Секции, отвечающие требованиям, предъявляемым к Постоянным посетителям Секции, и получившие статус Постоянного посетителя Секции в порядке, предусмотренном настоящими Правилами.

Аккредитованный Участник торгов, являющийся Постоянным посетителем Секции, имеет право изменить свой статус на Участника торгоа – Полного члена Секции или Неполного члена Секции в случае если он соответствует требованиям, предъявляемым действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами к Участнику торгов со вновь приобретаемым статусом. Для этого ему необходимо подать Заявление об изменении статуса Участника торгов ( Приложение № 9 к настоящим Правилам ) и пройти процедуру, предусмотренную п. 6 настоящих Правил.

3.2. Постоянными посетителями Секции не могут быть:

§ служащие МФБ или другой товарной биржи;

§ предприятия, учреждения и организации, если их руководители (заместители руководителей или руководители их филиалов и других обособленных подразделений) являются служащими МФБ;

3.3. Число Постоянных посетителей Секции не должно превышать тридцати процентов от общего числа Членов Биржи.

3.4. Право на участие в биржевых торгах в отделениях Секции, соответствующих его аккредитации, предоставляется Постоянному посетителю Секции на срок не более 3-х (трех) лет с даты аккредитации.

3.5. Права и обязанности Постоянного посетителя Секции.

3.5.1. Постоянный посетитель Секции имеет право:

§ иметь аккредитацию в любых двух отделениях Секции без оплаты сбора за участие в торгах в данных отделениях;

§ по истечении установленного срока аккредитации в отделении Секции, сохранить за собой статус Постоянного посетителя для участия в Биржевых торгах в данном отделении Секции на следующий срок в соответствии с порядком, предусмотренным настоящими Правилами;

§ вносить предложения по вопросам работы Секции;

§ получать информацию о работе Секции в соответствии со своим статусом.

3.5.2. Постоянный посетитель Секции обязан:

§ исполнять требования федеральных законов, указов Президента Российской Федереции, постановлений правительства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам, нормативных правовых актов иных федеральных органов государственной власти;

§ исполнять решения Биржевого Совета, Совета Секции и распоряжения Исполнительного органа МФБ по вопросам функционирования товарного рынка;

§ оплачивать установленные взносы и сборы, размер и порядок уплаты которых утвержден Биржевым Советом МФБ;

§ не разглашать конфиденциальную информацию о работе Секции;

§ в случе участия на Торгах в интересах юридических и физических лиц ( Клиентов ) подавать Анкету Клиента Участника торгов ( Приложение № 8 ) на каждое юридической или физическое лицо, в интересах которого, он участвует в Торгах.

3.6. Требования, предъявляемые к Постоянным посетителям Секции.

К Постоянным посетителям Секции, а также к их уполномоченным лицам ( Трейдерам ) предъявляются требования, предусмотренные п. 5 настоящих Правил.

4. Разовые посетители Секции

4.1. Разовыми посетителями Секции являются юридические и физические лица, не являющиеся Членами Секции или Постоянными посетителями Секции, отвечающие требованиям, предъявляемым к Разовым посетителям Секции, и получившие статус Разового посетителя Секции в порядке, предусмотренном настоящими Правилами.

Аккредитованный Участник торгов, являющийся Разовым посетителем Секции, имеет право изменить свой статус на Участника торгов – Полного члена Секции, Неполного члена Секции или Постоянного посетителя Секции в случае если он соответствует требованиям, предъявляемым действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами к Участнику торгов со вновь приобретаемым статусом. Для этого ему необходимо подать Заявление об изменении статуса Участника торгов (Приложение № 9 к настоящим Правилам ) и пройти процедуру предусмотренную п. 6 настоящих Правил.

4.2. Разовыми посетителями Секции не могут быть:

§ служащие МФБ или другой товарной биржи;

4.3. Право на участие в биржевых торгах в отделениях Секции, соответствующих его аккредитации, предоставляется Разовому посетителю Секции на срок не более одного года с даты аккредитации.

4.4. Права и обязанности Разового посетителя Секции.

4.4.1. Разовый посетитель Секции имеет право:

§ осуществлять биржевую торговлю в Секции в соответствии с Федеральным законом " О товаврных биржах и биржевой торговле " и Правилами биржевой торговли в Секции товарного рынка МФБ, а также его аккредитацией;

§ по истечении установленного срока аккредитации в отделении Секции, сохранить за собой статус Разового посетителя для участия в биржевых торгах в данном отделении Секции на следующий срок в соответствии с порядком, предусмотренным настоящими Правилами;

§ вносить предложения по вопросам работы Секции;

§ получать информацию о работе Секции в соответствии со своим статусом.

4.4.2. Разовый посетитель Секции обязан:

§ Исполнять требования федеральных законов, указов Президента Российской Федерации, постановлений правительства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам, нормативных правовых актов иных федеральных органов государственной власти;

§ Исполнять требования Устава МФБ, Правил торговли и иных внутренних документов МФБ, регламентирующих порядок и процедуру проведения Торгов, заключения Сделок и расчетов по Сделкам;

§ оплачивать установленные взносы и сборы, размер и порядок уплаты которых утвержден Биржевым Советом МФБ;

§ не разглашать конфиденциальную информацию о работе Секции.

4.5. Требования, предъявляемые к Разовым посетителям.

К Разовым посетителям Секции, а также их уполномоченным лицам ( Трейдерам ) предъявляются общие требования, предусмотренные п. 5. настоящих Правил.

5. Требования, предъявляемые к Членам Секции, Постоянным и Разовым посетителям Секции

5.1. Общие требования

5.1.1 Наличие в учредительных документах Заявителя (кандидата на присвоение статуса Члена Секции, Постоянного или Разового посетителя) вида деятельности на Бирже соответствующего приобретаемому им статусу.

5.2. Требования к предоставлению финансовой отчетности.

5.2.1.